ATLÉTICO DE MADRID·Compensación aerolíneas·Barceló·Huelga ouigo·Iberostar·Volotea·Jaume Bauzá·Viajes IMSERSO·Onu turismo·Huelga Aerolíneas Argentinas·turismo de congresos·ARGENTINA·consultoría turística·Ávoris·Ruta aérea·Estafa 7 vuelos·Booking.com·mejores empresas para trabajar·VIVIENDAS TURÍSTICAS·vacaciones verano·IMSERSO·ALQUILER TURÍSTICO·Ranking hosteltur·VIAJES VERANO 2025·CIUDADES MÁS POBLADAS·PISOS TURÍSTICOS·VIAJAR BARATO·Imserso·AGENCIAS DE VIAJES·MUNDIPLAN·HUELGA RENFE·MELIÁ·HOSTELTUR TV·IMSERSO·BARCELÓ·TRANSACCIONES HOTELERAS·TURISMO SOCIAL·MARKETING TURÍSTICO·Cambio de hora·BARCELONA·CANARIAS·APERTURA HOTEL·HOTELES MÉXICO·TURISMO SOSTENIBLE·TURISMO INTERNACIONAL·ETIAS·MEJORES DESTINOS DEL MUNDO PARA VIAJAR·DESTINOS EUROPA VIAJAR·DESTINOS ESPAÑA VIAJAR·FESTIVOS 2025 ESPAÑA·
Hemeroteca Tarifas
Hosteltur, noticias de turismo para profesionales. Actualidad sobre hoteles, economía, agencias de viajes, aerolíneas y empresas de turismo.
  • Acceso / Registro
Academy
  • Última hora noticias
  • Hoteles y Alojamientos
  • Distribución
  • Economía
  • Transportes
  • Destinos
Premium

Hazte Premium por sólo 0,17€/día y accede a todo nuestro contenido sin límites.

Por Monlex Abogados, en Economía

Compliance y Tribunal Supremo

Sentencias que confirman  la importancia de tener un programa de compliance penal 15 diciembre, 2021 (02:49:18)
Imagen opinión Hosteltur

Ya han pasado 6 años desde que el Tribunal Supremo dictase la primera sentencia que versaba sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas .

Fue en fecha 2 de septiembre de 2015 (STS nº 514/2015; recurso 111/2015) , y se enjuiciaba un delito de estafa, derivado de un traspaso de arrendamiento de local por quien carecía de su disponibilidad ,por haberse decretado su desahucio.

Es con esa sentencia cuando las previsiones del 31 bis del Código Penal tienen reflejo en el texto de una resolución judicial del Alto Tribunal, llamando de esta manera la atención de los operadores jurídicos y empresas al poner de manifiesto el alcance e importancia de los Planes de Compliance o prevención penal.

Será con la segunda sentencia de fecha 29 de febrero de 2016, (STS nº 154/2016; recurso 10011/2015) con la que el Tribunal Supremo de forma más directa pretende concienciar a las empresas sobre la importancia de implantar un Programa de cumplimiento normativo.

Con esa finalidad, afirma que el actuar de la persona jurídica será relevante a efectos de determinar que concurre su responsabilidad penal si el delito cometido por la persona física en el seno de la persona jurídica ha sido posible-o facilitado-por la ausencia de una cultura de respeto al Derecho, que habría de manifestarse en alguna clase de formas concretas de vigilancia y control del comportamiento de sus directivos y subordinados jerárquicos, tendentes a la evitación de la comisión por éstos de los delitos enumerados en el Libro II del Código Penal como posibles antecedentes de esa responsabilidad de la persona jurídica.”

Insiste en esa ausencia de formas concretas de vigilancia y control del comportamiento de sus directivos y subordinados jerárquicos para fundamentar una condena penal de la empresa, la tercera Sentencia del Tribunal Supremo de fecha 16 de marzo de 2016 (STS nº 221/2016; recurso 1535/2015)

Con posterioridad, en la sentencia de fecha 3 de noviembre de 2016 (STS nº 827/2016; recurso 618/2016) se condena a la sociedad por un delito de estafa cometido por su administrador.

Estas argumentaciones han sido sostenidas también por las Audiencias Provinciales resaltando la necesidad de implantar un Plan de Compliance Penal, a través de lo que el Código Penal denomina modelos adecuados de gestión, vigilancia y supervisión, cuya ausencia da entrada a la responsabilidad del delito corporativo.

No olvidemos que esa responsabilidad de la persona jurídica es autónoma, independiente y acumulativa a la personal y está en principio acotada a un número concreto de delitos, aunque lo suficientemente amplio como para abarcar buena parte de la actividad ordinaria de las empresas (delitos contra el patrimonio y el orden socioeconómico, propiedad intelectual e industrial, descubrimiento y revelación de secretos, facturación ilícita, publicidad ilícita, corrupción en los negocios, alteración de precios, corrupción en el sector público, delito fiscal, fraude de subvenciones, salud pública, medio ambiente, blanqueo de capitales, etc. ).

Las sanciones previstas van desde la más grave de disolución, hasta sanciones pecuniarias de hasta 5000 euros diarios de cuota (hasta 9 millones de euros).

Frente a ello , el Código Penal ofrece una respuesta clara a la crucial cuestión relativa al carácter eximente de la adopción de un plan de prevención de riesgos penales, cuando el delito se hubiese cometido con elusión fraudulenta de mecanismos de control realmente existentes por parte de algún directivo o empleado, señalando en su artículo 31 bis que las empresas que adopten y ejecuten realmente planes de prevención de riesgos penales (compliance) estarán exentas de responsabilidad criminal cuando hayan adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión.

Así, pues, Planes de Compliance, Planes de Prevención Penal o de Cumplimiento Normativo, deberían ser considerados como tarea pendiente en aquellas empresas que todavía no los han implantado…

Carolina Ruiz

Abogada de MONLEX

cruiz@monlexabogados.es

Avatar Monlex Abogados Monlex Abogados MONLEX
Más sobre Economía
  • Monlex
  • Monlex Carolina Ruiz Ramirez

Para comentar, así como para ver ciertos contenidos de Hosteltur, inicia sesión o crea tu cuenta

Inicia sesión
Comentarios 0

Esta opinión no tiene comentarios.


Últimas notas de prensa

  • Hans Müller se incorpora a Hotelverse para liderar la expansión internacional
  • Brigitte Hidalgo, nueva directora del Tourism Innovation Global Summit
  • Queer Destinations presenta la Guía de Experiencias LGBTI en Torremolinos
  • Garden Hotel Group se renueva

Las noticias más leídas

  • Rusia invertirá 2.100 millones de dólares en nuevos hoteles
  • Argentina exige un nuevo requisito a los españoles para entrar en el país
  • El nuevo Hotel Indigo Gandía Beach de Senator ya tiene fecha de apertura

Noticias destacadas

  • Rusia invertirá 2.100 millones de dólares en nuevos hoteles
  • Ikea abre su primer hotel en España: en Canarias y a 5 minutos de la playa
  • Marketing digital: aunar tecnología y contenido, más relevante que nunca
  • Viajes del Imserso: los precios por cada destino y estancia
  • Patrimonio de la Humanidad: ¿qué país tiene más monumentos?

Acerca de comunidad

  • ¿Qué es Comunidad Hosteltur?
  • Términos de uso
  • Cómo publicar un artículo de opinión en Hosteltur
  • Cómo publicar notas de prensa en Hosteltur
Tarifas y productos para potenciar estrategias digitales

Hosteltur llega a más de 400.000 usuarios profesionales del sector turístico, a través de diferentes plataformas, brindando la mejor información y soluciones de marketing.

Ver tarifas y dossier

Hosteltur llega a más de 400.000 usuarios profesionales del sector turístico, a través de diferentes plataformas, brindando la mejor información y soluciones de marketing.

Conoce a nuestro equipo
Hosteltur

Noticias de turismo para profesionales.
Actualidad sobre hoteles, economía, agencias de viajes, aerolíneas y empresas de turismo

Diario 7474 07.06.2025 | 06:50

  • Quienes somos
  • Academy
  • Wikitur
  • Webinars
  • Revistas
  • Comunidad
  • Noticias más leídas
  • Hoteles y Alojamientos
  • Distribución
  • Economía
  • Transportes
  • Innovación
  • Edición Latam
  • Tarifas
  • Contacto
  • Linkedin
  • Twitter
  • Facebook
  • Instagram
  • Youtube
  • Tiktok
  • Bluesky
  • Telegram
  • Whatsapp
  • Rss
  • Nota legal
  • Política de privacidad
  • Cláusula informativa de usuario
  • Política de cookies
  • Panel cookies
Comentar Accede o Regístrate
¿Ya eres usuario? Inicia sesión

Puedes acceder a este sitio web, mediante las siguientes opciones:

Acceso Gratuito con Cookies:

Si prefieres acceder de manera gratuita, puedes hacerlo aceptando la instalación de cookies. Al pulsar "Aceptar y Continuar", consientes la instalación de cookies, incluyendo aquellas de nuestros socios, para análisis de comportamiento, personalización de contenido y publicidad. Esta opción permite financiar nuestra plataforma y mantener la gratuidad del acceso.

Navegación Personalizada (Socios Premium):

Opta por una experiencia libre de cookies mediante nuestra opción “Hacerse socio Premium”. Siendo socio, tendrás acceso completo al contenido sin comprometer tu privacidad. Solo se instalarán las cookies estrictamente necesarias para la funcionalidad del sitio, por otra parte, nuestros suscriptores tendrán la opción de gestionar el consentimiento sobre la instalación del resto de cookies iniciando sesión en su cuenta.

Si ya eres socio Premium, puedes acceder al sitio y al contenido exclusivo iniciando sesión en tu cuenta. En este escenario, puedes configurar tus preferencias de cookies a través de configuración de cookies después de iniciar sesión.

Rechazar y suscribirse

Usted permite:

Medir el rendimiento del contenido (Google Analytics, Google Tag Manager, Linkedin Insight Tag y Meta Insights API)

Medir el rendimiento de los anunciantes (ADARA Analytics)

Puedes obtener más información en nuestra política de cookies o retirar tu consentimiento, en cualquier momento haciendo clic en configuración de cookies.