Norma Española UNE sobre “Sistemas de Gestión de Compliance Penal”

El pasado 18 de mayo fue publicada por la Asociación Española de Normalización (UNE) la Norma Española UNE 19601:2017, sobre “Sistemas de Gestión de Compliance Penal”, norma certificable cuya implantación permite mitigar el riesgo de que las personas jurídicas cometan los delitos previstos en la norma penal.

La Norma UNE 19601 establece los requisitos y facilita las directrices para adoptar, implementar, mantener y mejorar continuamente políticas de compliance penal y el resto de los elementos de un sistema de gestión compliance penal.

Su estructura incluye:

1.Objeto y campo de aplicación

2.Normas de consultas

3.Términos y definiciones

4.Contexto de la organización

5.Liderazgo

6.Planificación

7.Elementos de apoyo

8.Operación

9.Evaluación del desempeño

10.Mejora

En cuanto a su implantación: UNE 19601 se aplica a cualquier organización independientemente de su forma jurídica y tipo, sean estas privadas o públicas, con o sin ánimo de lucro, e incluye las actividades desarrolladas por los miembros de la organización y por sus socios de negocios, así como las conductas directas o indirectas. UNE 19601 no exige que la organización sea la totalidad de la persona jurídica, sino que puede ser implantada en una parte de ella, por ejemplo, una división. La norma insiste en que es el órgano de gobierno de la persona jurídica el que debe impulsar y aprobar una política de compliance cuyo contenido incluya exigir el cumplimiento de la legislación penal aplicable, ser congruente con los fines de la organización, identificar las actividades en cuyo ámbito pueden cometerse los delitos, prohíba la comisión de hechos delictivos, proporcione un marco adecuado para el establecimiento de objetivos, obligue a informar de los posibles sobornos y garantice las no represalias, con compromiso de mejora contínua, independencia y autoridad de la función de compliance así como las consecuencias de incumplir.

Carolina Ruiz Ramirez

Abogada